數(shù)智技術(shù)筑牢關(guān)聯(lián)交易防火墻
運(yùn)行規(guī)范化 監(jiān)管智能化 報(bào)送自動(dòng)化
需求痛點(diǎn)
產(chǎn)品概述
慧點(diǎn)科技關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)，以外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和規(guī)則為核心目標(biāo)，通過(guò)全生命周期的管理模式實(shí)現(xiàn)了從關(guān)聯(lián)方識(shí)別、關(guān)聯(lián)交易申報(bào)、審批、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型監(jiān)控到報(bào)告信息披露完整的管理閉環(huán)鏈路，提升管理信息化水平和效率，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)關(guān)聯(lián)交易信息化、陽(yáng)光化管理。
核心功能
關(guān)聯(lián)方管理
支持關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人或其他組織信息的自動(dòng)識(shí)別、批量導(dǎo)入、逐級(jí)申報(bào)審批與關(guān)系解除等功能，形成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)并自動(dòng)生成關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜
關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理
可通過(guò)聯(lián)網(wǎng)采集與離線導(dǎo)入獲取關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)，并基于系統(tǒng)內(nèi)置的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)模型和規(guī)則，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的事前提示、事中管控和事后預(yù)警的全周期風(fēng)險(xiǎn)管理。
關(guān)聯(lián)交易報(bào)告與報(bào)送
系統(tǒng)按照預(yù)設(shè)邏輯，自動(dòng)生成滿足外部監(jiān)管要求的報(bào)告，可導(dǎo)出EXCEL版本和XML版本（報(bào)送文件）。
數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)
具備圖形化的、靈活的報(bào)表管理功能，提供關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易等多種維度的統(tǒng)計(jì)分析圖表。
業(yè)務(wù)價(jià)值
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監(jiān)管口徑全覆蓋
系統(tǒng)落地銀保監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、香港聯(lián)交所、證監(jiān)會(huì)、內(nèi)地交易所等不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策，滿足銀行、保險(xiǎn)、證券等不同行業(yè)對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的管理訴求和監(jiān)管要求
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系統(tǒng)流程、參數(shù)
靈活配置系統(tǒng)可以根據(jù)監(jiān)管政策的變化，以可視化方式對(duì)審批流程的自定義繪制、對(duì)監(jiān)管參數(shù)的自定義調(diào)整
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關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
全周期管理通過(guò)構(gòu)建關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，按照事前識(shí)別、事中管控和事后預(yù)警三個(gè)階段有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測(cè)，從而提升管理信息化水平和效率，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。
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監(jiān)管報(bào)送報(bào)告
定制化、個(gè)性化生成基于不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)則，按照不同的維度，定義報(bào)告內(nèi)容，定制化生成披露信息和報(bào)告報(bào)表。
客戶案例 (排名不分先后)
